SEC belgeleriyle içeriden bilgi ticareti yapan iki kişi tutuklandı

ABD’de iki kişi, SEC belgelerini kullanarak içeriden bilgi ticareti yaptı

ABD’nin New York eyaletine bağlı Brooklyn bölgesinde, iki kişi şirket birleşmeleriyle ilgili gizli bilgilere erişerek yaklaşık 1,43 milyon dolar kazanç sağladıkları gerekçesiyle tutuklandı. 24’ünde (yerel saatle), ABD Adalet Bakanlığı ve Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu(SEC) tarafından yapılan açıklamaya göre, bu kişiler SEC’in elektronik beyan platformu EDGAR’ın iş ortağı olan özel bir firmada görev yapıyordu.

Yakalanan kişilerden biri olan Justin Chen (31), şirketin operasyon müdürü olarak görev yaparken; diğer kişi Jun Zeng (29) ise mizanpaj sorumlusu pozisyonundaydı. İkisi de SEC’e bağlı olmayan, ancak kamu şirketlerinin dosyalarını EDGAR sistemine ileten özel şirket EdgarAgents.com’da çalışıyordu.

İkili, aralarında Purple Innovation, Ondas Holdings ve Sigmatron gibi şirketlerin de bulunduğu çok sayıda firmanın henüz kamuya açıklanmamış birleşme belgelerine erişerek, bu bilgilerle borsa işlemine girdikleri tespit edildi. Elde ettikleri bilgilerle söz konusu şirketlerin hisse senetlerini birleşme açıklamasından hemen önce satın alan sanıklar, haberin ardından elden çıkartarak önemli oranda haksız kazanç elde etti.

Federal savcılığa göre, bu yasa dışı işlemler 2023 yılı mart ve haziran ayları arasında tekrarlandı. Chen ve Zeng'in borsadaki alım-satım zamanlamalarının örtüşmesi nedeniyle bu durum, ortaklaşa planlanan bir ‘komplo suçu’ olarak değerlendirildi. Soruşturmaya dahil olan FBI yetkilileri, iki sanığın toplamda 1 milyon doların üzerinde gelir elde ettiğini açıkladı. Her iki kişi de geçtiğimiz cuma günü, New York JFK Havalimanı’ndan Hong Kong’a gitmek üzereyken gözaltına alındı. Şu anda ‘tutuklu’ durumda yargılanıyorlar.

SEC’in eski üst düzey hukuk danışmanlarından Mark Faygele konuyla ilgili yaptığı açıklamada, “Bu kişiler SEC personeli değil, SEC’in belgelerini yüklemekle görevli bir dış kaynak şirketin çalışanları” diyerek kamuoyundaki muhtemel karışıklığa açıklık getirdi. Ayrıca olayın SEC’in resmi personel yapısıyla herhangi bir ilgisi olmadığını vurguladı.

Bu soruşturma, özellikle son dönemde dikkat çeken SEC’in 10b5-1 numaralı kuralının ‘kötüye kullanımı’ tartışmalarını yeniden gündeme taşıdı. Gizli bilgiye erişimi olan kişilere yönelik denetimlerin **artması** beklenirken, bu gelişmenin finans ve teknoloji sektörüne *uyarı niteliğinde* olduğu değerlendiriliyor.

İlgili tartışmalar sürerken, bir diğer içeriden bilgi ticareti vakası daha dikkat çekti. Ontrak'ın eski CEO’su Terren Peizer, şirketin mali durumu hakkında kamuoyu bilgilendirilmeden önce hisse satışı gerçekleştirdiği gerekçesiyle 3 yıl 6 ay hapse mahkûm edildi. Bununla birlikte 5,25 milyon dolar para cezası ve yaklaşık 17,6 milyon dolar değerindeki haksız kazancı geri ödemesine hükmedildi. Peizer, kendisini savunmak için SEC’in 10b5-1 planına sığındı ancak *içeriden bilgi ticareti* yaptığı yönünde suçlu bulundu.

Bu gelişmelerle birlikte, bir zamanlar yalnızca yöneticilerin sorumluluğunda olduğu düşünülen içeriden bilgiye dayalı işlemlerin, artık teknik ve operasyonel kadroya kadar izlenmeye başlandığı görülüyor. Kripto para dünyasında faaliyet gösteren şirketlerin halka arz ya da birleşmeler yoluyla geleneksel piyasalara açılma adımları düşündüğünde, bu tür bilgileri işleyen herkesin *etik sorumluluğu* giderek daha kritik hale geliyor.