Upbit'in İşletmecisi Dunamu, Güney Kore’de FIU'ya Karşı Dava Açtı

Upbit’in İşletmecisi Dunamu, Finansal Bilgi Analiz Birimi’nin(FIU) yaptırım kararına karşı dava açtı.

Dunamu, 27’sinde Seul İdare Mahkemesi’ne başvurarak FIU’nun belirlediği bazı iş durdurma kararlarının iptali için idari dava açtığını ve ayrıca yaptırımın yürürlüğünü durdurmak amacıyla yürütmeyi durdurma talebinde bulunduğunu duyurdu. Bu bilgi, Yonhap Haber Ajansı tarafından paylaşıldı.

Bu dava, FIU’nun Upbit’in yeni müşteriler için dış kripto para transferlerini sınırlamasına ve bazı hizmetlerini durdurmasına karşı bir tepki niteliğinde. Ancak alınan kararların mevcut müşterilere herhangi bir etkisi olmayacak.

FIU, ayrıca Dunamu’ya yönelik disiplin cezaları da uyguladı. Şirketin CEO’su da dahil olmak üzere dokuz üst düzey yönetici düzenlemelere aykırı hareket ettikleri için cezalandırıldı. Özellikle, şirketin uyum denetçisi, Güney Kore'deki kripto para borsaları arasında ‘ilk kez’ görevden alındı.

Upbit’e uygulanan yaptırımın, ‘KYC’ (Müşterini Tanı) kurallarının ihlal edilmesinden kaynaklandığı belirtiliyor. FIU’nun araştırmalarına göre, Upbit bünyesinde 500 binden fazla ‘KYC’ ihlali tespit edildi ve 45 binden fazla işlemin, lisanssız yabancı borsalar aracılığıyla gerçekleştirildiği belirlendi. İnceleme sonucunda, müşteri kimlik doğrulama sürecinde ‘orijinal kimlik belgeleri’ yerine ‘fotokopi’ kullanımına izin verildiği ve bazı belgelerde ‘kritik bilgilerin eksik olması’ gibi durumlarda onay verilerek işlemlerin gerçekleştirildiği ortaya çıktı.

Özellikle, sürücü belgesi ile kimlik doğrulama süreçlerinde yaklaşık 190 bin işlemde, şifrelenmiş kimlik numarası doğrulaması yapılmadan onay verildiği belirlendi. Ayrıca, müşteri kimlik bilgilerinin tekrar doğrulandığı süreçte, 9 milyonun üzerinde işlemin resmi kimlik belgesi ‘sunulmadan’ kabul edildiği ifade edildi.

FIU, ayrıca bir test sürecinde, bir iş ortağı çalışanının ‘elden çizilmiş’ bir kimlik belgesini sisteme yüklediği halde, sistemin bunu geçerli bir kimlik olarak tanıdığını açıkladı. Ancak bu durumun gerçek müşteri doğrulama süreçlerinde yaşanmadığını belirten FIU, bu özel olayın yönetmelik ihlali olarak dikkate alınmadığını belirtti.

Dunamu, FIU’nun belirlediği kurallara uyum sağlamak için gerekli iyileştirmeleri yaptığını ve düzeltici önlemleri tamamladığını bildirdi. Ancak, uygulanan bazı yaptırım gerekçelerinin ve ‘ceza düzeyinin’ yeterince değerlendirilmediğini savunarak, bu konuda hukuk yoluyla ‘itirazlarını sürdüreceğini’ açıkladı.