Robinhood, FINRA ile 2,975 milyon dolarlık uzlaşmaya vardı

Robinhood, ABD Finansal Sektör Düzenleme Kurumu(FINRA) ile yürütülen soruşturma kapsamında 2,975 milyon dolar (yaklaşık 434 milyar won) tutarında bir uzlaşmaya vardı. Bu anlaşma, Robinhood'un ticaret sistemi yönetimi ve kara para aklamayı önleme yükümlülüklerini yerine getiremediğine dair FINRA tarafından yöneltilen eleştirilerin ardından geldi.

FINRA, Robinhood'un Mart 2020 ile Ocak 2021 arasında işlem hacmindeki ani artışlara rağmen işlem gerçekleştirme sistemini düzgün bir şekilde denetleyemediğini açıkladı. Özellikle, GameStop(GME) ve AMC Entertainment(AMC) gibi ‘meme’ hisselerinin işlem kısıtlamaları sırasında birçok yatırımcının işlem gecikmeleri yaşadığı belirtilirken, şirketin bunu önleyememesi sorun olarak dile getirildi.

Buna ek olarak Robinhood'un şüpheli işlemleri tespit etmek ve soruşturmak için yeterli sistemlere sahip olmadığı, hatta bazı müşteri hesaplarının kimlik doğrulaması yapılmadan açıldığı tespit edildi. Bu tür güvenlik açıkları nedeniyle olağandışı büyük meblağların hareketi veya hesapların hacklenmesi durumlarında yeterli önlemler alınamamış olduğu ortaya çıktı. FINRA, bu tür eksikliklerin etkin bir kara para aklama karşıtı programın olmayışından kaynaklandığını vurguladı.

Ayrıca, Robinhood'un ücretli influencer'lar aracılığıyla yürüttüğü pazarlama çalışmaları sırasında bazı yatırımcılara yanıltıcı bilgiler sağladığı belirlendi. Bunun yanı sıra, piyasa emirlerini limit emirlerine dönüştürme sürecinde müşterilere yeterli açıklamalar yapılmamış olması nedeniyle FINRA, firma üzerinde ek olarak 3,75 milyon dolar (yaklaşık 55 milyar won) tutarında bir tazminat kararı aldı.

Robinhood, FINRA’nın soruşturma bulgularını kabul etti ancak yasal sorumluluğunu resmi olarak kabul etmeden uzlaşma yoluna gitti. Daha önce, bu yılın Ocak ayında ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu(SEC) ile de toplam 45 milyon dolarlık (yaklaşık 656 milyar won) bir anlaşmaya varmıştı. Bu gelişmeyle birlikte, şirket düzenleyici kurumlarla ikinci kez büyük çapta bir uzlaşmaya gitmiş oldu.

Öte yandan, Robinhood 2024 yılının dördüncü çeyreğinde 916 milyon dolar (yaklaşık 1 trilyon 340 milyar won) ile tarihindeki en yüksek net kâra ulaştı. Aynı dönemde kripto para işlem gelirleri de 358 milyon dolara (yaklaşık 523 milyar won) çıkarak yıllık bazda %200’lük bir artış gösterdi. Kripto para işlem hacmi ise %450 oranında artarak 71 milyar dolar (yaklaşık 103 trilyon 600 milyar won) seviyesine ulaştı ve şirket bu alandaki güçlü büyümesini sürdürdü.