Robinhood, FINRA soruşturmasını sonlandırmak için 29,75 milyon dolar ödeyecek

Online ticaret platformu Robinhood, ABD Finansal Sanayi Düzenleme Kurumu (FINRA) ile yürütülen soruşturmayı sonlandırmak için 29,75 milyon dolar tutarında bir anlaşma bedeli ödemeyi kabul etti.

7’sinde (yerel saatle) FINRA, Robinhood’un kara para aklamayı önleme (AML) ve denetim ile bildirim yükümlülüklerini yerine getirmediğini belirterek şirkete 26 milyon dolar para cezası ve 3,75 milyon dolar müşteri tazminatı verdiğini duyurdu. FINRA’nın soruşturmasına göre, Robinhood 2020’nin Mart ayı ile 2021’in Ocak ayı arasında ani artış gösteren işlem hacmini yönetemeyerek bazı hisse senedi işlemlerini kısıtladı ve sipariş yürütme sistemlerini etkin bir şekilde yönetemedi. Bu süreçte GameStop(GME) ve AMC Entertainment(AMC) gibi ‘meme hisseleri’nin işlemlerini durdurması geniş çapta tartışmalara yol açmıştı.

FINRA, Robinhood’un şüpheli işlem ve fon hareketlerini, müşteri hesaplarının ele geçirilme vakalarını zamanında tespit edemediğini, inceleme ve raporlama süreçlerinde eksiklikler bulunduğunu ifade etti. Ayrıca, müşteri kimlik doğrulamalarında yetersiz kaldığı ve dolandırıcılığı önlemek için gerekli iç kontrol mekanizmalarının zayıf olduğu tespit edildi. Bunun yanı sıra, bazı sosyal medya fenomenlerini kullanarak yatırımcıları yanıltabilecek reklam içerikleri yayınlamasının da sorun teşkil ettiği vurgulandı.

Robinhood, soruşturma sonuçlarını kabul ederken, suçlamaları ne kabul etti ne de reddetti. Bu anlaşma, şirketin ocak ayında ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) tarafından menkul kıymet yasalarını ihlal ettiği gerekçesiyle 45 milyon dolar ödeme kararı almasının ardından, düzenleyici kurumlarla yaşadığı bir başka anlaşmazlığın daha çözüme kavuşması anlamına geliyor.

Öte yandan, Robinhood geçtiğimiz yılın dördüncü çeyreğinde rekor kırarak 916 milyon dolar net gelir elde etti. Şirketin yalnızca kripto para işlemlerinden sağladığı gelir 358 milyon dolar olurken, aynı dönemde kripto para işlem hacmi yıllık bazda %450 artarak 71 milyar dolara ulaştı.