Ken Leech’e 3 milyon dolar ceza ve sektör yasağı: SEC mahkeme onayı istedi

Western Asset Management Company LLC’nin eski eş CIO’su Ken Leech’in (Stephen Kenneth Leech II) kabul ettiği nihai karar taslağı mahkeme onayı bekliyor. Taslakta 3 milyon dolar para cezası ve yönetici ya da yönetim kurulu üyesi olarak görev yapma yasağı yer alıyor.

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Leech’in 6’sında suçlamaları kabul etmeden nihai kararı kabul ettiğini ve mahkemeden onay istediğini açıkladı. Taslak ayrıca federal menkul kıymetler yasasının dolandırıcılığı önleme hükümlerinin ihlal edilmesini kalıcı olarak yasaklıyor. Leech, sektördeki faaliyetlerine yönelik ayrı kısıtlamaları da kabul etti.

SEC, Kasım 2024’te sunduğu şikâyette Leech’in Ocak 2021-Ekim 2023 döneminde işlemleri önce gerçekleştirdiğini, portföylere dağıtımı ise geciktirdiğini ileri sürdü. İddiaya göre dağıtım, vadeli işlem piyasasındaki günlük uzlaşma fiyatının belirlendiği sıraya veya sonrasına bırakıldı. Fiyat hareketi görüldükten sonra ilk gün kâr eden, gerçekleşmiş veya gerçekleşmemiş yüz milyonlarca dolarlık işlemler tercih edilen portföylere; benzer büyüklükte zarar eden işlemler ise dezavantajlı portföylere aktarıldı. Bunlar SEC’in öne sürdüğü iddialar; Leech suçlamaları kabul etmedi.

SEC, Haziran 2026’da Western Asset ile ayrı bir uzlaşmaya vardı. Şirket 100 milyon dolar (yaklaşık 13,43 milyar yen) medeni para cezası ödemeyi kabul etti. SEC, zarar gören yatırımcılara fon dağıtmak üzere bir adil fon oluşturdu. Komisyon, Leech hakkındaki kararın onaylanması halinde şirketin uzlaşma ödemesiyle kişisel cezanın toplam 103 milyon dolarının (yaklaşık 13,83 milyar yen) yatırımcıların zararlarını karşılamak için kullanılabileceğini belirtti.

Leech, Haziran 2026’da New York Güney Bölgesi Federal Mahkemesi’nde SEC soruşturması sırasında verdiği yanlış ve yanıltıcı beyanlarla bağlantılı adaleti engelleme suçunu kabul etti. SEC, cezanın birkaç hafta içinde açıklanmasının beklendiğini bildirdi ancak kesin tarihi paylaşmadı.