154 milyon sterlinlik sahte devralma teklifi: Woolcott'a 2 yıl hapis, 2 yıl erteleme

Birleşik Krallık'ta mahkeme, 154 milyon sterlinlik sahte bir devralma teklifiyle elindeki hisselerin fiyatını yükseltmeye çalıştığı gerekçesiyle Christopher Woolcott'a 2 yıl hapis cezası verdi ve cezayı 2 yıl süreyle erteledi.

İngiltere Finansal Davranış Otoritesi (Financial Conduct Authority, FCA), Woolcott'a ayrıca 200 saat ücretsiz kamu hizmeti ve 4.627,73 sterlin yargılama gideri ödenmesi kararı verildiğini açıkladı. Sahte belge düzenleme suçlarının her biri için verilen 14'er aylık hapis cezaları, 2 yıllık cezayla eş zamanlı uygulanacak.

AIM piyasasında ve Toronto Borsası'nda işlem gören petrol ve gaz şirketi Touchstone Exploration (TXP), Woolcott'un devralma teklifinde bulunduğu şirketti. FCA, sahte teklif kamuoyuna duyurulduktan sonra Woolcott elindeki hisseleri satsaydı 70.000 sterline kadar kazanç sağlayabileceğini bildirdi. Bu tutar, planın başarıya ulaşması hâlindeki tahmini kazançtı; Woolcott'un elde ettiği gerçek bir gelir değildi.

Woolcott, Mayıs-Kasım 2024 arasında kendi adına, eşinin ve oğlunun adına Touchstone hisseleri satın aldı. The Independent'ın mahkeme haberine göre satın alınan hisselerin toplam değeri 70.000 sterlinin biraz altındaydı.

Woolcott, özel sermaye şirketi Griffon Partners'tan Simon Jones olduğunu söyleyerek Touchstone'a ulaştı. AOL e-posta adresi kullandı ve şirket hesabına kötü amaçlı yazılım bulaştığı için bu hesaba geçici olarak erişemediğini öne sürdü. Daha sonra potansiyel alıcının iş ortağı Greg Thomas'ın kimliğine büründü. FCA, özel sermaye şirketi çalışanı, iş arkadaşı ve avukat rolleri de dahil dört sahte kimlik oluşturduğunu bildirdi.

Teklif mektubunda 154 milyon sterlinlik nakit devralma önerisi yer aldı. Mahkemede, teklif edilen fiyatın o sıradaki hisse fiyatının neredeyse iki katı olduğu da belirtildi. Sahte HSBC belgelerinde alıcının hesabında 217 milyon sterlin bulunduğu ve 100 milyon sterlinlik kredi limitine sahip olduğu yazıyordu. Fon kanıtlarının yanı sıra hukuki yazışmalar da sahteydi.

Woolcott soruşturma sırasında belge şablonlarını ve belgelerin nasıl hazırlanacağını bulmak için ChatGPT kullandığını kabul etti. Mahkemede, Google'dan şirket logoları indirdiği, imzaları taklit ettiği, belgeleri basıp gönderdiği de ele alındı. Hisse fiyatını yükseltme girişiminin bir parçası olarak devralma teklifini yatırımcıların bulunduğu Discord sohbetlerinde paylaştı.

Woolcott, Londra'daki bir otelde Touchstone CEO'su Paul Baay ile görüştü ve kendisini Greg Thomas olarak tanıttı. Amerikan aksanıyla konuşarak yönetim kurulundan devralma teklifini kamuoyuna duyurmasını istedi. Touchstone yönetimi, belgelerdeki hatalar ve teklifin olağan dışı ölçüde avantajlı şartları nedeniyle şüphelendi ve bunun gerçek bir devralma teklifi olmadığı sonucuna vardı.

Woolcott'un avukatı, şirket yönetiminin belge hatalarını ve sahte kimlikleri kısa sürede fark ettiğini savundu. Savunmada vergi meseleleri ve daha önce yaşanan hisse zararları da gündeme geldi. Mahkeme ise dört sahte kimlik ve sahte belgeler içeren girişimi planlı ve karmaşık olarak değerlendirdi.

FCA'nın icra ve piyasa gözetiminden sorumlu direktörü Therese Chambers, “Woolcott'un sahte devralma teklifi, piyasa manipülasyonundan kazanç sağlamaya yönelik hesaplı bir girişimdi” dedi. Chambers'ın açıklaması, düzenleyicinin olayı hisse fiyatını etkilemeye yönelik bir girişim olarak değerlendirdiğini ortaya koydu.

FCA; işlem bildirimleri, telefon kayıtları, makbuzlar, CCTV görüntüleri ve el konulan delilleri karşılaştırarak Woolcott'u tespit etti. Şirketle farklı kişiler adına iletişim kurarken kullanılan üç telefon numarasının aynı cep telefonuna bağlandığı belirlendi.

FCA, Mart 2025'te ceza soruşturması başlattı. Woolcott, 10 Eylül 2026'da gerçeğe aykırı beyanla dolandırıcılık suçunun bir ve sahte belge düzenleme suçunun üç maddesini kabul etti. FCA, Touchstone Exploration'ın bu soruşturmanın hedefi olmadığını açıkladı.