CFTC bölgesel erişim kısıtlamaları için 30 gün tanıdı, SEC merkeziyetsizlik ölçütlerini netleştirdi

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu(SEC) personeli, kripto ağlarında kontrolün kimde olduğunu belirleyen unsurları somutlaştırdı. Emtia Vadeli İşlem Komisyonu(CFTC), kayıtlı türev ürün borsalarının ABD içindeki bölgesel erişim kısıtlamaları için 30 günlük bir süre belirledi. Aynı hafta ABD Hazine Bakanlığı da kripto para kullanarak yaptırımlardan kaçındığı öne sürülen 8 Kanadalı para transfer şirketini listeye aldı.

Gelişmeler, Michael Handelsman'ın 8 Kasım'da Kelman PLLC sitesinde yayımladığı haftalık yazıda derlendi. Sayfada 'Attorney Advertising' ibaresi bulunduğundan bu içerik bir hukuk bürosu yayını. Kurum kararlarının kapsamı bu nedenle yalnızca ilgili kurumların kendi belgelerinde yazanlarla sınırlı okunmalı.

SEC Kurumsal Finans Bölümü, 2 Kasım'da kripto soru-cevap belgesine 3 yeni soru ekledi. Buna göre geniş bir yönetişim katılımcısı grubu birbiriyle bağlantılı değilse ve yönetişimin dışında ortak hareket etmeyi kabul etmemişse, bu kişiler genel olarak tek bir 'merkezi taraf' sayılmıyor. Değerlendirme, katılımcıların ilişkisine ve fiili kontrol yapısına göre değişiyor. İlgili ifadeler SEC Kurumsal Finans Bölümü'nün soru-cevap belgesinde yer alıyor.

Belge ayrıca ağa erişimi kısıtlama, doğrulayıcı katılımcıları belirleme ve oylama süreciyle kodu tek taraflı değiştirme yetkisini de değerlendirme unsurları arasında sayıyor. Tokenin ağda belirli bir işlevde kullanılmasını ifade eden 'işlevsellik' ile operasyon, ekonomi ve oy hakkının kimde olduğuna bakan 'merkeziyetsizlik' ise ayrı tutuluyor. Yani DAO yönetişimi ya da izinsiz ağ vurgusu yapılması, kontrol analizini tek başına bitirmiyor.

Belgenin hukuki statüsü konusunda sınır net çizilmiş. SEC Kurumsal Finans Bölümü, yanıtların personel görüşü olduğunu ve SEC'in tamamının benimsediği bir kural olmadığını açıkça belirtti. Belge bağlayıcı değil ve yeni bir yükümlülük de getirmiyor.

Aynı bölüm 3 Kasım'da Canton Coin için bir no-action (işlem yapmama) yanıtı da yayımladı. Sunulan hukuki görüş ve olgulara dayanarak tokeni 'dijital emtia' olarak değerlendiriyor. Süper doğrulayıcıların, doğrulayıcıların ve uygulama sağlayıcıların tokeni tanımlanan şekilde programa göre ihraç etmesi halinde, menkul kıymet yasasının tescil hükümlerinin ihlali gerekçesiyle icra işlemi önerilmeyeceği belirtildi. Sunulan beyanlardan farklı bir olgu çıkarsa sonuç da değişebilir. Yanıt, diğer tokenler için genel bir muafiyet ya da hukuki sonuç anlamına gelmiyor. Kapsam SEC'in no-action yanıtında yer alıyor.

CFTC ise 5 Kasım'da, belirlenmiş sözleşme piyasalarının(DCM) adil ve eşit erişim yükümlülüğünü Emtia Borsası Yasası çerçevesinde yorumlayan bir belge yayımladı. Bu yükümlülüğü ihlal eden ABD içindeki bölgesel kısıtlamaların 30 gün içinde kaldırılması ya da uyumun neden zor olduğunun Piyasa Gözetim Bölümü'ne açıklanması isteniyor. Aracı kurumların erişimi engellemesi de inceleme kapsamına alındı. CFTC, somut adımların olayın kendi koşullarına göre belirleneceğini bildirdi. Dayanak CFTC'nin duyurusu.

DCM, CFTC'ye kayıtlı bir türev ürün piyasasını ifade ediyor ve tüm kripto borsalarını kapsamıyor. CFTC, 27 Ekim'de Utah eyaletinin yasa uygulamasını engellemek için dava açmıştı. Dava belirli bir eyaletle yetki tartışmasıysa, bu yorum kayıtlı DCM'lerin bölgesel erişim kısıtlamalarını ele alıyor. Her ürünün ülke çapında otomatik olarak işlem görebileceği anlamına gelmiyor.

ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıklar Kontrol Ofisi(OFAC), 6 Kasım'da İran'ın dijital varlık sektöründe faaliyet gösterdiği gerekçesiyle Kanada merkezli 8 para transfer şirketini 13902 sayılı Başkanlık Emri uyarınca listeye aldı. Hazine, bu şirketlerin İran riyalı gibi para birimlerini kripto varlığa çevirdiğini, bazılarının da yaptırım listesindeki İranlı borsalar ya da İran Devrim Muhafızları'yla bağlantılı adreslerle işlem yaptığını öne sürdü. Listedeki şirketlerin ABD'deki varlıkları ile ABD'li kişilerin elinde bulunan ya da kontrol ettiği varlıkları bloke ediliyor. Yüzde 50 veya daha fazlası bu şirketlere ait tüzel kişilere de yaptırım uygulanabilir. Hazine, yaptırımları ihlal edenlerin kusursuz sorumluluk esasına dayalı idari para cezasıyla karşılaşabileceğini bildirdi. Bunlar Hazine'nin duyurusundaki kurum iddiaları ve adımları. Şirketlerin itirazları açıklamada yer almıyor.

Adalet Bakanlığı da 5 Kasım'da eski FBI ajanı Patrick Steven Yaroch'un telgraf dolandırıcılığı ve kara para aklama suçlamalarını kabul ettiğini duyurdu. Yaroch, FBI sistemlerinde saklanan kripto varlık kimlik bilgilerini kullanarak yaklaşık 100 yetkisiz transfer gerçekleştirdi. Bu bilgiler 35 FBI soruşturmasıyla bağlantılıydı. 35 rakamı soruşturma sayısı, yaklaşık 100 ise transfer sayısı. Mahkeme henüz ceza belirlemedi, karar duruşması 4 Mart 2027'ye planlandı. Bilgi, ABD Adalet Bakanlığı'nın açıklamasında yer alıyor.