SEC, Shima Capital ve kurucusu Yida Gao’yu yatırım sahteciliğiyle dava etti

Amerika Birleşik Devletleri Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu(SEC), yatırımcıları dolandırma suçlamasıyla kripto girişim sermayesi şirketi Shima Capital ve kurucusu Yida Gao’yu dava etti. Bu gelişmenin ardından, Gao’nun şirketi kapatma planlarını içeren bir e-postayı iç ekibe göndererek duyurduğu bildirildi.

SEC, 25’inde yayımladığı açıklamada, Shima Capital Management ve Gao’nun yaklaşık 170 milyon dolar (yaklaşık 2,5 trilyon Kore won’u) toplarken yatırım performansını olduğundan daha iyi göstererek yatırımcıları yanılttığını iddia etti. 3’ünde kamuya açıklanan dava dosyasına göre, Gao’nun 2021 ile 2023 yılları arasında Shima Capital Fund I’ın yatırım tanıtım belgelerinde gerçek dışı getiri oranları sunduğu belirtildi.

Dava dosyasında öne çıkan örneklerden biri, Gao’nun bir yatırımın 90 kat getiri sağladığını iddia etmesine rağmen, gerçek getirinin yalnızca 2,8 kat olduğu yönünde. İddialar yüzeye çıkınca, Gao’nun bu durumu sadece bir ‘belgeleme hatası’ olarak açıkladığı aktarıldı.

SEC, ayrıca şirketin 11,9 milyon doları BitClout adlı tokene bağlı özel amaçlı bir şirket (SPV) aracılığıyla topladığını ve yatırımcılara bu tokenleri indirimli alacakları sözü verdiğini belirtti. Ancak gerçekte, Gao bu tokenleri düşük fiyattan alıp SPV’ye daha yüksek fiyattan satarak şahsi olarak yaklaşık 1,9 milyon dolar kazanç elde etmekle suçlanıyor.

Gao’nun kendisini yöneticilik görevinden çekeceği ve fonları yapılandırılmış bir şekilde tasfiye edeceği bilgisi, Shima Capital’in portföy projelerinin yöneticilerine gönderdiği e-postayla ortaya çıktı. Bu e-posta, kripto sektöründe tanınan muhabir Kate Irwin’in sosyal medya hesabında paylaşmasıyla kamuoyuna ulaştı.

Bu gelişme, kripto para piyasasında artan yatırım ilgisinin sürdüğü bir dönemde yaşandığı için dikkat çekiyor. SEC, kriptoya dair düzenleyici adımlar atarken bir yandan da dolandırıcılık ve suistimal vakalarını sıkı biçimde hedef alıyor. Dolayısıyla, bu tür vakaların projelerin geneline güveni sarsabileceği yorumu yapılıyor.

‘yorum’ SEC’nin bu hamlesi, kriptoya olan kurumsal ilgide hem şeffaflık hem de denetim gereksinimlerinin önemini yeniden gündeme getiriyor. Özellikle orta ölçekli fonlar ve yeni girişimlere yatırım yaparken daha dikkatli olunması gerektiği söylenebilir.

‘kelime’ SEC, ‘kelime’ Shima Capital, ‘kelime’ Yida Gao, ‘kelime’ yatırım sahteciliği, ‘kelime’ BitClout, ‘kelime’ SPV