Eski CFO’nun 35 Milyon Dolarlık DeFi Kumarına 2 Yıl Hapis: ABD’de Kripto ve Şirket Fonları İçin Uyarı Kararı

Amerika Birleşik Devletleri’nin Seattle kentindeki bir girişimde üst düzey yönetici olarak görev yapan eski 최고재무책임자(CFO) Nevin Shetty, kripto para ile bağlantılı ‘kelime’전신 사기(wire fraud)‘kelime’ suçlaması nedeniyle suçlu bulundu ve 2 yıl hapis cezasına çarptırıldı. Şirketin yaklaşık 35 milyon dolarını (yaklaşık 519,6 milyar won) izinsiz şekilde çekerek 디파이(DeFi·탈중앙화 금융) yatırımlarına aktardığının ortaya çıkması, piyasa boğa dönemlerinde ‘kelime’yüksek getiri‘kelime’ vaadiyle yapılan agresif işlemlerin nasıl ciddi hukuki risklere yol açabileceğini bir kez daha göstermiş oldu(yerel saatle, kaynak: ABD Adalet Bakanlığı).

ABD Adalet Bakanlığı(DOJ), perşembe günü yaptığı açıklamada Shetty’nin “ek iş olarak yönettiği ve kendi kontrolünde olan bir kripto para platformuna, şirkete ait yaklaşık 35 milyon doları gizlice aktardığını” bildirdi. Shetty’nin 2022 yılında şirket fonlarını ‘kelime’HighTower Treasury‘kelime’ adlı platforma taşıdığı, ardından kripto para piyasasının sert düşüşe geçmesiyle bu para transferinin dışarıya yansıdığı ifade edildi.

Bakanlığın aktardığı bilgilere göre Shetty, şirket yönetimi ve yönetim kuruluna haber vermeden fonları bu platforma aktardıktan sonra, yıllık yüzde 20’nin üzerinde getiri vaat eden ‘kelime’yüksek getirili DeFi kredi(DeFi lending) protokolü‘kelime’ yatırımlarına yöneldi. İlk bir ayda 133.000 dolar (yaklaşık 19,7 milyon won) kazanç elde etmeyi başarsa da, Terra ekosisteminin çöküşüyle başlayan piyasa çalkantısı sonucu durum hızla tersine döndü.

Adalet Bakanlığı, “Shetty’nin çalıntı parayla yaptığı kripto para yatırımları kısa süre içinde değer kaybetmeye başladı ve 13 Mayıs 2022’ye gelindiğinde neredeyse sıfıra indi” değerlendirmesinde bulundu. Fonların fiilen erimesinin ardından Shetty, iki üst düzey yönetici meslektaşına durumu itiraf etti ve şirketin de kendisini derhal işten çıkardığı bildirildi.

Yargı süreci de uzun sürdü. Shetty, Mayıs 2023’te 전신 사기(wire fraud) suçlamasıyla resmen itham edildi ve Kasım 2025’te 9 gün süren jüri yargılamasının ardından 4 ayrı suçtan suçlu bulundu. Mahkeme, 2 yıl hapis cezasının yanı sıra zararın tazmini için ödeme yapılmasına hükmetti ve ceza süresinin bitiminden sonra 3 yıl süreyle ‘kelime’denetimli serbestlik‘kelime’ (gözetimli serbest bırakılma) kararı verdi.

Bu olayın 2022 yılında, aynı yılın sonlarına doğru patlak veren büyük borsa FTX çöküşünden birkaç ay önce yaşandığına dikkat çekiliyor. FTX’in kurucusu ve eski CEO’su Sam Bankman-Fried ise 2024’te 25 yıl hapis cezasına çarptırıldı ve halihazırda karara itiraz süreci devam ediyor. ABD 2. Daire Temyiz Mahkemesi’nin Kasım ayında tarafları dinlediği, ancak cuma günü itibarıyla henüz nihai kararını açıklamadığı uluslararası basın tarafından aktarıldı.

Sektör çevreleri, Shetty hakkındaki kararın yalnızca ‘kelime’kripto para yatırım başarısızlığı‘kelime’ ile ilgili olmadığı, asıl meselenin şirket fonlarının bireysel kontrol altındaki bir platforma gizlice aktarılması ve ardından yüksek riskli DeFi ürünlerine yönlendirilmesi olduğunu vurguluyor. ‘kelime’Prosedür ihlali‘kelime’ ve ‘kelime’bilgi asimetrisi‘kelime’ kavramlarının öne çıktığı bu davanın, özellikle DeFi piyasası yeniden genişleme dönemine girdiğinde, şirketlerin nakit yönetimi ve ‘kelime’iç denetim‘kelime’ mekanizmalarının önemini daha da belirgin hale getireceği yorumlanıyor.