CFTC, 5 milyon dolar altı ihbar ödüllerinde yüzde 30 kuralını onayladı

ABD Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC), 5 milyon dolar ve altındaki ihbarcı ödüllerinde yüzde 30 ödeme oranını esas alan nihai kuralı onayladı. Birden fazla ihbarcıya toplam 150 milyon doların üzerinde ödeme yapıldığı yönündeki iddia ise kurumun resmi belgelerinde yer almıyor.

CFTC, 11'inde nihai kuralı onayladığını duyurdu. Yeni kriter, ödül tutarı 5 milyon doların altında kalan davalara uygulanacak; nihai ödeme oranı ise kurulun takdirine ve ilgili düzenleyici unsurların değerlendirilmesine göre değişebilecek.

Kural, ABD Federal Resmi Gazetesi'nde (Federal Register) yayımlanmasının ardından 30 gün sonra yürürlüğe girecek. CFTC, yeni standardın ödül değerlendirme sürecinde verimliliği, şeffaflığı ve öngörülebilirliği artıracağını açıkladı.

CFTC Başkanı Michael Selig(Michael S. Selig), "Bu nihai kural, ihbarcı taleplerinin hızlı ve şeffaf şekilde işleme alınmasına yardımcı olacak" dedi. Selig, adımın SEC ile düzenleme uyumu sağlamaya yönelik olduğunu da sözlerine ekledi.

CFTC Muhbir Ofisi Direktörü Raagne Beri(Raagne Beri), yeni standardın muhbirleri bildirimde bulunmaya teşvik ederek sistemin etkinliğini artıracağını belirtti. Beri'ye göre düzenleme, ödül hesaplama kriterlerini netleştirerek hem muhbirler hem de değerlendirme kurumları için öngörülebilirliği yükseltmeyi amaçlıyor.

Son dönemde açıklanan büyük çaplı ödül, 1 Haziran'da duyurulan ve 5 kişiye verilen 8 milyon doların üzerindeki tutar oldu. CFTC, bu kişilerin sağladığı bilgilerin bir dolandırıcılık yöntemiyle bağlantılı icra davasının çözümüne katkı sağladığını açıkladı.

Ödül alanların kimliği, davanın ayrıntıları ve kişi başına kesin ödül tutarı, gizlilik kurallarına bağlı olarak kamuoyuyla paylaşılmadı. Açıklanan bilgilerin sınırlı olması nedeniyle, bireysel ödemelerin toplandığı iddiaların CFTC'nin kamuya açık verileriyle karşılaştırılması gerekiyor.

CFTC, 2014'teki ilk ödülden bu yana toplam ödeme tutarının 430 milyon doları aştığını açıkladı. İlgili icra işlemlerindeki parasal yaptırımların büyüklüğü ise 3,7 milyar doları geçti.

Buna karşın CFTC'nin yayımladığı kural teklifi belgesinde, 2025 yıl sonuna kadar 56 davada toplam 73 ödül verildiği ve tutarın 395 milyon doları aştığı kayıtlara geçti. İki rakamın referans tarihleri farklı olduğundan aynı zaman dilimine ait tutarlar olarak karşılaştırılamıyor.

CFTC'nin muhbir programı, 2010 tarihli Dodd-Frank Wall Street Reformu ve Tüketiciyi Koruma Yasası kapsamında oluşturuldu. Bir muhbirin sağladığı bilginin 1 milyon doları aşan bir parasal yaptırıma yol açması durumunda ödül söz konusu olabiliyor.

Ödüller genellikle tahsil edilen yaptırım tutarının yüzde 10 ila yüzde 30'u aralığında belirleniyor. Ancak muhbirin sorumluluğu, bildirimde gecikme, iç uyum sisteminin engellenip engellenmediği ve muhbirin katkı düzeyi gibi etkenler nihai ödeme oranını etkileyebiliyor.

5 milyon dolar altındaki ödüllere yüzde 30 uygulanması kuralı da her davaya otomatik olarak uygulanmıyor. CFTC, bildirimin içeriği sınırlıysa veya en yüksek oranın uygulanması kamu yararına ya da programın amacına uygun değilse, standardı uygulamayabiliyor.

Ödüllerin kaynağı, Emtia Borsası Yasası'nı ihlal edenlere kesilen parasal yaptırımlarla oluşturulan Müşteri Koruma Fonu. CFTC, ödülleri mağdur müşterilerin fonlarından doğrudan kesmediğini belirtti.

CFTC'nin kamuya açıkladığı verilere göre bugüne kadarki en büyük tekil ödül, 2021'de duyurulan yaklaşık 200 milyon dolarlık tutar oldu. CFTC, o dönem ihbarcı bilgisinin mevcut soruşturmaya ve ilgili icra işlemine önemli ölçüde katkı sağladığını açıklamıştı.

Crypto Briefing, CFTC'nin birden fazla ihbarcıya toplam 150 milyon doların üzerinde ödeme yaptığını öne sürdü. Ancak bu tutar ve ödemenin yapıldığı davalar, CFTC'nin ödül duyurularında ve kamuya açık belgelerinde doğrulanmıyor; iddianın büyük tekil ödül, kümülatif ödeme toplamı ve son kural değişikliğine ilişkin verilerin karıştırılmasından kaynaklanmış olabileceği değerlendiriliyor.

Yeni kural, Federal Resmi Gazete'de yayımlanmasının ardından 30 gün içinde yürürlüğe girecek. Gerçek ödül tutarları ise tahsil edilen yaptırım büyüklüğüne ve kurulun bireysel değerlendirme sonuçlarına göre belirlenecek.